Толық емес бәсекелестік болған кезде экономиканы ішінара реттеу кезінде валюталық операцияларға шектеулер енгізу қажет болады. Бұл реттеуші жүйенің орталық буыны валюталық бақылау агенттерінің рөлін атқаратын институттар болып табылады.
Валюталық бақылау, әдетте, валюта еркін айырбасталатын мәртебеге ие емес елдерде енгізіледі. Бұл жағдайларда валюталық қорларды сатып алу-сату операцияларын реттеу, сондай-ақ валютаның мемлекеттік шекара арқылы өтуін бақылау ерекше маңызды болады. Үкімет, ереже бойынша, валюта нарығына өз әсерін заңнамалық әдістермен жүзеге асырады.
Валюталық бақылау функцияларын жүзеге асыратын органдардың тізімі «Валюталық реттеу және валюталық бақылау туралы» Федералдық заңмен реттеледі. Валюталық бақылау мемлекет валюталық операцияларды жүргізу кезінде ережелерді сақтау үшін қолданылатын арнайы шаралар жүйесін білдіреді.
Бақылаудың негізі азаматтардың шетел валютасын сатып алу құқығын, сондай-ақ резидент еместердің ұлттық валютаны сатып алу мүмкіндігін шектеу болып табылады. Мұндай құрылым мүмкін капиталдың кетуіне жол бермеу үшін қажет. Валюталық бақылау, әдетте, ішінара реттелетін валюталары бар елдерде енгізіледі. Экономикасы тұрақты мемлекеттер валюталық бақылаудың шұғыл қажеттілігін сезінбейді.
Ресей Федерациясының аумағында валюталық бақылау агенттері - Ресей Федерациясының Орталық банкіне бағынатын уәкілетті банктер; Внешэкономбанк; кеден және салық органдары; бағалы қағаздар нарығының кәсіби және тұрақты қатысушылары (оның ішінде тізілім иелері). Бұл субъектілердің валюталық бақылау органдарынан айырмашылығы, олар валюта заңнамасын бұзған нарық субъектілеріне қатысты жазалау шараларын қолдана алмайды. Валюталық бақылау агентінің мәртебесі мекемеге анықталған бұзушылықтарды жоюды талап етуге құқық бермейді.
Агенттердің функцияларына валюталық операциялардың қолданыстағы заңнамаға сәйкестігін тексеру кіреді; валюталық операциялар саласындағы есеп пен есептілікті тексеру; валюта шоттарын жүргізуге байланысты құжаттаманы тексеру.
Валюталық бақылау агенттері бақылаушы органдарға олардың қызметі туралы валюталық операцияларға қатысты ақпаратты жедел түрде ұсынуы керек. Бұл мекемелердің міндеттеріне қызметтік, коммерциялық және банктік құпияларды сақтау кіреді, олар өз қызметтерін жүзеге асыруға байланысты оларға қол жеткізе алады.
Валюталық бақылау агенттері өз қызметі барысында заңнамада белгіленген ережелерді бұзушылықтарды анықтаған жағдайда, олар бұзушыға санкциялар қолдануға құқылы валюталық бақылау органына тиісті ақпаратты жібереді. Мұндай ақпарат жеке немесе заңды тұлға туралы деректерді қамтиды; бұзушылықтың сипаттамасы; бұзылған құқықтық актіні көрсету; заңсыз мәміле сомасы.
Валюталық бақылау агенттері ретінде әрекет ететін ұйымдар өз қызметінде валюталық реттеудің күрделі және жауапты саласындағы мемлекеттік саясатты жүзеге асырудағы экономикалық шаралардың сөзсіз басымдылығынан шығады. Мұндай қызмет мемлекеттік органдардың валюталық реттеу мәселелеріне қажетсіз араласуын болдырмауы керек.
Ресей Федерациясындағы валюталық операцияларды реттеу жүйесінің шешуші буыны - уәкілетті банктер. Бұл мекемелер басқа банктер мен валюта нарығының қатысушылары жүргізетін операцияларды монополиялық сертификаттауға құқылы.
Валюталық бақылау агенттері ретінде мұндай банктер валюталық операцияларды жүзеге асыруға құқық беретін рұқсаттар мен арнайы лицензияларды тексереді, сондай-ақ экспорттық операциялардан алынған валюта қаражаттарын сату бойынша міндеттемелердің орындалуын бақылайды.
Бұл нарыққа қатысушылардың мәртебесі оларға валюталық операцияларды өздері жүргізу құқығын беріп қана қоймай, сонымен қатар экспорттық-импорттық операцияларды тексеруді және транзиттік шоттарға түсімдердің дұрыс аударылуын қоса алғанда, толыққанды валюталық бақылауды қамтамасыз етуді міндеттейді.
Валюталық бақылау агенттері институтының қажеттілігі валюталық реттеудің қатаң ережелері енгізілген кезде валюта айырбастау заңдарды бұза отырып жүзеге асырылатын «қара нарық» пайда болатындығына байланысты. Осындай заңсыз операциялардың нәтижесі нақты айырбас бағамы мемлекет белгілегеннен күрт ерекшеленетін жағдай болып табылады. Мемлекеттік органдар мен валюталық бақылау агенттері жүйесінің болуы валюта айырбастаудың көлеңкелі нарығын шектеуге мүмкіндік береді.
